惊呆!期货账户止损仅靠人工看盘,连收监管罚单的西部证券违规“上瘾了”?

时间:2018年12月03日 08:17:58 中财网
  接连违规,罚单不断,西部证券似乎违规“上瘾了”。

  此前,因各种业务违规,在不到半年时间内,西部证券接连收到3张罚单。其子公司西部期货因资管业务风控不合规、以及信息技术运维管理不到位,近期也收到了证监会的监管整改通知。

  风险监控靠人工
  证监会陕西局监管决定显示,西部期货对部分资管计划的风险监控,仅靠收盘后人工识别,未纳入风控系统,未设置风控阀值,未有效执行风控措施。


  而根据《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定:
  期货公司应当建立并有效执行风险管理、 内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。

  查阅中国基金业协会网站,未有效执行风控的2只产品中,西部期货-龙琦鑫9号成立于2015年8月24日,募集资金4000万元;西部期货景唐多策略12号成立于2017年5月10日,募集资金3300万元。

  第三方网站显示,截至今年6月1日,西部期货-龙琦鑫9号单位净值为0.7900元,历史总收益在同类产品排名位列205/259名。截至11月23日,西部期货景唐多策略12号单位净值为1.0959元,历史总收益位列同类产品排名第188/367位。

  值得“回味”的是,今年2月14日,西部期货下设的风险管理子公司“上海西部永唐投资管理有限公司”已完成工商注册,并取得中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局下发的《营业执照》。

  IT安全存隐患
  除资管业务风控不合规外,监管决定还显示,西部期货既未建立同城或异地灾备机房,也未建立重要信息系统的灾难备份设施。

  此外,数据管理上,西部期货对数据和存储介质也未进行加密处理。数据的调阅、传输、带离无相应的登记、审批流程,数据的复制、查询、使用未进行脱敏。存在数据安全管理隐患。

  基于公司存在的多项违规行为,证监会陕西局根据规定,决定对西部期货采取责令限期改正的监督管理措施。

  证监会陕西局要求西部期货在收到决定书之日起1个月内完成整改,并向陕西监管局提交书面整改报告。

  西部期货管理“不合格”

  西部期货除了流程管理上存在问题,在经营管理上也难以称得上“合格”。

  西部证券2018年半年报显示,上半年西部期货实现营收3697.5万元,同比下降27.16%,净利润亏损614.67万元。而半年报中对此给出的解释是:
  2018上半年,国内期货市场总体平淡,期货资管业务受新监管要求影响较大,业务规模下降明显。

  据公开信息,西部证券于2008年3月收购西部期货,今年上半年对其追加2亿元注册资金,目前西部期货注册资本达到5亿元。

  西部证券违规“上瘾”

  盘点历史可以发现,西部证券的违规行为几乎可以说是“接连不断”,仅今年下半年,公司就已收到3张罚单。

  6月初,西部证券公告称,因股票质押回购业务存在违规行为,公司该业务被陕西监管局暂停6个月。


  此外,公司自营业务,债券承销业务存在的问题也被陕西监管局点名指出。与此同时,公司还存在人员管理混乱、职务兼任冲突和风控系统覆盖不全面等问题。

  9月初,西部证券因在担任蓝丰生化并购重组财务顾问期间,没有出具持续督导意见,被江苏证监局警示。


  11月初,西部证券因营业部负责人出差未指定专人代为履职,其西宁长江路证券营业部被青海证监局出具警示函。

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